美国金融监管改革概论-《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》导读

内容简介

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　　《美国金融监管改革概论：导读》内容进行了系统梳理，在基本并重新整理其核心内容后，以法案本身为准绳,在力求准确的基础上，将法案的主体内容重新编排为八章进行综述。这八章内容分别为系统性风险管理、为解决“大而不能倒”问题而设立的有序清算机制、银行业监管改革、证券业监管改革、衍生品监管改革、保险业监管改革、金融消费者保护，以及联储体系改革。同时，对有关内容标出了法案中的出处，以便读者对照法案进行查找和进一步研究。对一些国内读者不太熟悉的金融和法律术语，也*大程度地增加了注释。这些资料对读者从整体上更好地理解危机以来美国以及国际金融监管改革的脉络会有所帮助。

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目录

**章 系统性风险监管**节 金融稳定一、金融稳定监督委员会的设立二、受到更严格监管的机构三、对系统重要性非银行金融机构的要求四、对系统重要性金融机构的要求五、对系统重要性机构的额外要求六、杠杆和风险资本要求七、研究控股公司的资本要求八、FDIC的备份检查权和执行权九、外国金融机构的市场准入和国际监管协调第二节 加强对支付结算体系的监管一、调查结果和立法目的二、若干定义三、对金融基础设施和支付结算业务系统重要性的认定四、监管标准五、系统重要性金融基础设施的运营六、检查权和执行权第二章 如何解决“大而不能倒”问题**节 有序清算权一、适用范围二、系统性风险的认定三、司法审查四、有序清算程序五、有序清算基金第三章 银行业监管改革**节 废除储贷监理署及存款保险改革一、废除储贷监理署二、存款保险制度改革第二节 改善对银行控股公司、储贷控股公司和存款类机构的监管一、《1956年银行控股公司法》有关豁免的中止和进一步研究二、加强美联储的银行业监管权三、加强对金融控股公司和金融业并购的监管四、对关联交易和内部人交易的额外限制五、联邦和州贷款限制下的衍生品信用风险六、对证券控股公司的新监管框架七、沃尔克规则八、对《储贷控股公司法》的修订九、取消对存款类机构业务的若干联邦限制第四章 证券业监管改革**节 对《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的改革一、对“D条例”的修订二、对合格投资者标准的修订三、对零售投资者的披露要求四、对自律组织规则的修订五、证券借贷和卖空六、关于“冲突矿产”的披露七、关于矿产安全性的披露八、关于资源开发类发行人的有关披露第二节 对投资顾问的监管一、投资顾问的注册二、对投资顾问的信息披露与报告要求三、其他适用于投资顾问的修订、规则制定和研究四、生效日期第三节 公司治理一、管理层薪酬二、股东投票权第四节 证券化改革一、“风险自留”规则二、ABS报告和披露义务三、对ABS发售的监管四、有关风险留存的研究第五节 信用评级机构一、强化信用评级机构的法律责任二、对信用评级机构的监管三、对信用评级机构的公司的治理要求四、利益冲突五、信息披露规则六、评级方法和实践七、“FD条例”对信用评级机构的适用八、废除联邦法律中有关信用评级的规定九、信用评级的研究和规则制定第六节 市政证券监管一、市政顾问的登记和监管二、有关披露、市场和监管问题的研究三、GASB的经费来源四、设立市政证券办公室第七节 上市公司审计监督委员会一、PCAOB职权的扩大二、与外国同行审计信息提供和交换范围的扩大第八节 SEC的管理与经费改革一、管理改革二、SEC的经费改革第九节 证券投资者保护以及相关改革一、经纪商一自营商的行为准则二、SEC投资者顾问委员会和投资者保护办公室三、对举报者的激励和保护四、对反欺诈和其他责任标准的修改及强制执行事宜五、其他条款六、研究第十节 其他改革一、金融督察长委员会二、《2002年萨班斯一奥克斯莱法案》第404（b）条的豁免三、对国际货币基金组织发放的可能无法全额偿还的贷款的异议四、“偿还法案”：减少对不良资产救助计划的授权第五章 衍生品监管改革**节 华尔街透明度和问责一、监管权概览二、定义和注册规定三、互换推出规则四、清算、交易和报告要求五、资本金和保证金要求六、期货的税收待遇七、合规、商业行为准则和利益冲突八、仓位限制九、资产隔离十、域外问题十一、反欺诈和反市场操纵十二、其他规定第六章 保险业监管改革**节 联邦保险办公室一、FIO的职责二、覆盖协议和优先权三、关于保险业和再保险业研究及监管的报告四、要求提供和收集数据的权力第二节 非传统保险和再保险市场改革一、非传统保险监管的一般规定二、对非传统保险市场征收的保险费税三、再保险第七章 金融消费者保护**节 消费者金融保护局一、独立性二、职责三、监管对象四、监管的除外情形五、规则制定权以及审慎监管机关的参与六、现行命令和协议的效力七、州法律被排除适用的情形八、现场检查标准第二节 抵押贷款改革以及反掠夺性贷款法案一、住房抵押贷款发放标准二、高成本抵押贷款三、住房顾问办公室四、抵押贷款服务五、评估活动六、资助项目第三节 其他金融消费者保护措施一、对《电子资金转账法》的修改二、改善消费者获取金融服务的途径三、保护老年人的特别资助计划四、“两房”改革研究五、P2P贷款监管研究第八章 美联储体系改革**节 美联储改革的具体规定一、紧急贷款权二、对美联储的审计三、美联储治理结构的改革术语表附录《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》实施计划美国金融监管改革立法的初步评估美联储监管之责缘何扩大美国消费者金融保护局——工具、过渡和选择中央银行在金融危机中的角色与作用兼答为何放弃雷曼而救助AIG美国存款类金融机构监管演变美国证券监管演变美国期货市场监管演变美国保险监管演变《格拉斯-斯蒂格尔法案》的兴废英国金融监管改革方案欧洲金融监管改革要点《巴塞尔协议Ⅲ》概要全球场外衍生品市场改革概况国际金融危机大事记参考文献后记

封面

书名:美国金融监管改革概论-《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》导读

作者:刘士余

页数:366

定价:¥58.0

出版社:中国金融出版社

出版日期:2012-12-01

ISBN:9787504960597

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