走向全面合规-农村中小金融机构合规管理理论与实践

本书特色

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　　《走向全面合规：农村中小金融机构合规管理理论与实践》有助于提升市场竞争能力。坚持合规管理，可以促使农村中小金融机构不断树立良好品牌形象，通过诚信合规的品牌形象不断吸引新老客户，并赢得自己的忠实客户，享有更多的客户资源，从而在竞争中取胜。此外，合规管理还能够促进各家机构与监管部门之间的良性互动，在一定程度上较快得到监管部门对于新业务申请的准入资格，避免业务活动受到限制，拓展盈利空间和市场机会。

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目录

理论篇**章 合规管理：一项核心的风险管理活动一、合规的内涵、原则及作用二、合规风险与银行其他风险的关系三、农村中小金融机构合规管理存在的问题四、当前农村中小金融机构合规管理的核心工作第二章 公司治理新阶段：合规、创新与发展一、国际金融危机以来银行业公司治理的新发展二、公司治理的实质及其核心要素三、近年国内银行业公司治理的主要成效四、农村中小金融机构公司治理存在的主要问题五、合规、创新、发展——完善公司治理三大原则六、农村中小金融机构完善公司治理的其他途径第三章 合规政策：体现银行合规经营的“基本法一、制定和实施合规政策的重要性和必要性二、合规政策的主要框架三、如何制定农村中小金融机构的合规政策四、落实合规政策的主要途径第四章 合规风险：案件风险的重要诱因一、合规风险的界定二、合规风险管理的主要内容三、合规风险是案件发生的重要诱因四、强化合规风险管理的重要意义五、加强合规风险管理的核心工作第五章 流程管事，制度管人一、流程和制度的区别二、流程与制度的联系三、以流程银行建设为抓手，建立“流程管事”运行机制四、强化制度执行力，让“制度管人”落到实处第六章 内控先行，合规经营一、内部控制的核心内容二、内部控制与全面风险管理的关系三、内部控制在银行管理中的作用四、先进商业银行内部控制实践的启示五、建立内部控制长效机制的原则与途径第七章 实施合规嵌入式管理，提高全面风险管理能力一、合规嵌入式管理的途径及主要内容二、稳健货币政策下的信贷风险管理策略三、合规嵌入市场风险管理的路径四、建立符合监管要求的操作风险管控机制第八章 加强内部审计，提高合规管理有效性一、内部审计与内控、合规的关系二、内部审计的内容、功能及其实施意义三、巴塞尔委员会对银行内部审计提出的要求四、农村中小金融机构内部审计存在的问题五、防范内部审计风险需要注意的问题六、农村中小金融机构强化内部审计工作要点第九章 抓好反洗钱，打造合规银行一、反洗钱工作涉及的若干法律问题二、洗钱的过程、方法及其对社会的危害性三、金融机构反洗钱工作的义务四、金融机构反洗钱工作的合规要求五、农村中小金融机构反洗钱工作存在的问题六、打造“合规银行”的途径……启示篇

封面

书名:走向全面合规-农村中小金融机构合规管理理论与实践

作者:罗继东

页数:328

定价:¥66.0

出版社:中国金融出版社

出版日期:2012-05-01

ISBN:9787504962775

PDF电子书大小:35MB 高清扫描完整版