对冲基金管理人操作守则

本书特色

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基金业在我国金融业中还属于新兴行业，借鉴国外基金业的成功经验，有利于行业的规范和发展。该守则提供了一个基础性规则体系，即可以作为基金管理人进行自我评估的工具，同时也有助于指引和规范基金管理人提高运营管理能力，更好地履行对投资者责任，妥善处理突发的市场事件。本书包括对冲基金业界对2008年金融危机的反思，以及有关国际组织和美国针对对冲基金持续经营所提出的新要求。值得学习和借鉴。

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作者简介

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美国管理基金协会简称MFA，是全球另类投资行业的代言人。它的成员是服务于对冲基金、对冲基金之基金和管理期货基金的专业人士以及行业服务的提供者。MFA创立于1991年，是政策制定者和媒体的主要信息来源，也是卓越的业务实践和行业增长的主要倡导者。MFA的会员包括了世界上绝大多数大型对冲基金集团，它们所管理的资产是全球大约1.5万亿美元绝对收益策略投资中的重要组成部分。MFA的总部位于华盛顿，在纽约设有办事处。译者：张跃文，男，吉林长春人，经济学博士。现任中国社会科学院金融研究所主任、副研究员。曾先后在瑞典斯德哥尔摩经济学院和美国纽约大学斯特恩商学院进行访问研究。主要研究领域为资本市场与公司金融。

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目录

引　言**章　信息披露与投资者保护（守则一～守则十一）　信息披露规则体系　发行文件中的重要信息披露　对投资者的责任　潜在利益冲突——个别协议和平行管理账户　投资者的参与　面向对手方的信息披露第二章　估值（守则十二～守则二十三）　估值框架　估值治理机制　估值规则的执行　估值规程第三章　风险管理框架（守则二十四～守则四十五）　风险管理框架　对冲基金管理人风险管理的总体方法　风险类别第四章　交易与业务运作（守则四十六～守则六十一）　交易与业务运作框架　对手方　现金、保证金和抵押品管理　关键服务提供商的选择和监控　核心基础设施和操作准则　其他基础设施和操作规范　核心会计流程　核心信息技术流程第五章　合规，冲突与业务运作框架（守则六十二～守则七十五）　合规，冲突与业务运作框架　合规文化　道德准则　合规手册　合规职能第六章　反洗钱（守则七十六～守则八十八）　反洗钱框架　高级管理人员　投资者甄别规程　高风险投资者　受限投资者　基于风险的投资者监督　可疑行为报告　ofac合规　第三方对反洗钱程序的执行　额外的《银行保密法》要求　员工培训计划　独立审计　记录留存第七章　业务持续性灾难恢复原则（守则八十九～守则九十九）　总体原则　应急计划，危机管理和灾难恢复附　件　附件一　关于对冲基金管理人风险监控操作的补充信息　　概述：对冲基金管理人所面对的风险　　市场风险　　资金流动性风险　　杠杆　　对手方信用风险　附件二　对冲基金投资者尽职调查问卷样本　　关于mfa　　投资管理人概览　　ⅰ.业务持续性　　ⅱ.投资管理人行为概览　　ⅲ.基金信息

封面

书名:对冲基金管理人操作守则

作者:美国管理基金协会

页数:211

定价:¥45.0

出版社:社会科学文献出版社

出版日期:2014-01-01

ISBN:9787509748978

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