挂牌新三板-市场运作与投融资技巧
本书特色
[
新三板在资本市场上有着明显的优势，对挂牌企业没有明确的财务指标要求，特别是对于以高新技术为主导、处于成长阶段的企业来说极具吸引力，这也是近年来新三板市场火爆的原因。众多中小企业都希望登陆新三板，这不仅能解决企业的融资难题，而且能够促进企业的发展，为企业未来在主板上市打下基础。然而，很多企业由于对如何登陆新三板模糊不清，以至于走了弯路，甚至登陆失败。本书从企业登陆新三板的实际情况出发，对什么是新三板，以及登陆新三板过程中遇到的法律、财务等问题进行了阐述，并结合翔实的案例，对企业登陆新三板的每一步工作及注意事项进行了详细叙述。这是一本操作性很强的实用书籍，希望读者读完后能对新三板市场有详细的了解，也希望拟登陆新三板的企业参照本书的指导，能够顺利、成功地登陆新三板。
]
内容简介
[
全面解读新三板在国内资本市场的特征、意义和实践
帮助国内投资者发掘一种全新的投资方式
帮助中小型企业寻找一条全新的上市发展路径
]
作者简介
[
许小恒
●中国新三板投资联盟有限公司创始合伙人、上海惠化金融信息服务有限公司创始人，历任多家五百强企业独立董事、金融上市顾问，政府机构金融顾问●中国最早一批踏入新三板的领军人物
●中国最早一批新三板壳研究的推动者和践行者
●率领其专家团队先后成功帮助德州信达化工、武汉九生堂、杭州丽晶光电、福昕软件、凯立德、天翔昌运、隆源气体、广源精密等50多家企新三板上市，为32家企业直接股权融资近5亿人民币
●是国内为数不多的将资本运营与企业管理、财务管理相结合的专家，为企业制定针对资本市场的企业顶层发展战略、商业模式、定向增发、股权激励、并购重组、市值管理。擅长以资本运作及金融杠杆手段设计财务优化、现金流加速，为超过500家企业进行过咨询式培训，为银行、证券、保险、基金、地方金融办、工信局、中小企业管理局、中小微企业提供挂牌上市、融资、重组、并购等相关业务咨询和培训，授课场次累计达三千场。专业的咨询团队、高品质的培训课程、完善的服务流程，旨在为更多中小微企业解决融资需求、对接资本市场、享受现代化的专业金融服务。开创了中国第一家新三板挂牌辅导体系，新三板全方位培训体系 ，一流的师资队伍，高品质专业课程，广泛的业内人脉，*商务资源，专业的挂牌团队使其成为新三板市场上叱咤风云的人物。
]
目录
第 1 章 登陆新三板，有钱、有地位、有圈子、有机会 111 新三板的前世今生 112 新三板在资本市场的定位 413 新三板 VS 主板 VS 中小板 VS 创业板 VS 四板 614 新三板市场的典型特征 915 为什么要在新三板挂牌上市 1216 企业挂牌新三板的优势和劣势 1517 新三板欢迎哪些企业 18
第 2 章 新三板上市条件，审核过关才是王道 2121 依法设立且存续满两年 2122 业务明确且具有持续经营能力 2323 公司治理机制健全，合法规范经营 2524 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 2825 主办券商推荐并持续督导 28
第 3 章 挂牌新三板，准备好这些就对了 3031 企业进行股份制改造，申请挂牌 3032 新三板挂牌上市流程 3333 新三板挂牌上市需要提交的文件 3834 公司的历史沿革和基本情况 5435 关于公司的主要财产 5736 *近两年审计报告及其他财务资料 6337 关于公司的或有风险 66371 控制权流失的风险 66372 持续维护成本高 6938 关于公司税务方面的文件 6939 关于公司的内部一般人事政策及劳资文件 72310 关于公司的关联企业及关联交易 74311 企业经营面临的主要问题 76
第 4 章 新三板市场制度 360°解读 7941 新三板制度体系的发展 7942 新三板现行挂牌制度 8043 新三板现行交易制度 8144 新三板现行监管制度 8345 新三板转板制度探索 8446 新三板退市制度 8747 主办券商参与市场的条件 8848 新三板投资者准入制度 90
第 5 章 选好中介是新三板挂牌成功的关键 9251 新三板上市需要聘请的中介机构 92511 主办券商 93512 律师事务所 94513 会计师事务所 95514 资产评估机构 9552 选择中介机构的五大误区 9553 中介机构选择关键词 ：资质 口碑 经验 9754 “1 N”一体化打包服务模式的好处 9855 选择重视你的中介机构准没错 10056 中介机构服务费用的谈判与确定 10157 中介机构服务十大流程 10258 2015 年中国股权投资年度中介机构——新三板评选排名 104
第 6 章 新三板挂牌成功，财务规范很重要 10661 新三板挂牌，关于财务基础工作的主要问题 106611 财务独立 107612 财务内部控制 10762 我国大部分民营企业财务现状 10963 新三板挂牌企业的基本财务要求 11164 新三板挂牌企业财务报表相关知识 11365 新三板挂牌企业涉及的会计政策 11566 新三板挂牌企业财务核算办法 11767 新三板挂牌企业税务问题 11968 新三板挂牌企业如何规范财务制度 122
第 7 章 新三板挂牌上市法律实务 12471 新三板主体资格认定相关法律问题 12472 股权改制相关法律问题 12673 土地使用权相关法律问题 13074 国有股权相关法律问题 13275 代验资法律问题 13576 无形资产出资相关法律问题 13777 股权代持、股权转让瑕疵法律问题 13978 职工持股会清理法律问题 14179 实际控制人的认定相关法律问题 143710 重大违法违规的认定相关法律问题 146711 历史上存在集体企业改制、清理挂靠问题 148712 红筹拆除相关法律问题 150713 人力资源相关的合规性问题 151714 独立性问题 153715 业务与技术的合规性问题 154
第 8 章 新三板挂牌上市操作实务 15681 取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件 15682 办理信息披露及股份初始登记 15883 申请挂牌的同时发行股票融资的流程 15984 新三板挂牌仪式 16185 全国股份转让系统申请材料接收注意事项 16286 全国中小企业股份转让系统挂牌协议的主要内容 16387 新三板挂牌后的持续督导 16488 《推荐挂牌并持续督导协议书》范本 16689 《持续督导协议书》范本 173810 新三板挂牌后的信息披露制度 180811 新三板挂牌后的监管制度 181812 新三板企业停牌与摘牌制度 182
第 9 章 新三板投融资创新及资本运作 18591 新三板股票发行 18592 新三板股票交易及定向增发融资 18693 新三板做市机制与企业定价估值 18894 新三板企业私募债和优先股 19095 新三板挂牌企业的资产证券化 19296 新三板企业并购重组流程和注意事项 19497 新三板投资标的选择的三大原则 19698 新三板投资风险类型与解读 19799 新三板企业转板上市 199
第 10 章 路演——玩转资本市场的**武器 201101 路演与上市 201102 路演前的准备工作 203103 除了演讲，路演还可以怎么做 204104 路演工具 ：PPT，视频，演讲稿 206105 路演成功的核心技巧 208106 路演，不只是在路上 210
第 11 章 新三板挂牌上市案例分析 212111 华谊创星 ：新三板“粉丝经济**股” 212112 1919 酒类直供 ：新三板让企业“公众化” 213113 妈妈网 ：新三板首家母婴概念股 215114 第六元素 ：石墨烯“**股” 216115 瑞德设计 ：起底“工业设计**股” 217116 欣绿茶花 ：资本市场**花 219117 大自然科技 ：新三板成为两网及退市公司新出路 220
封面
书名:挂牌新三板-市场运作与投融资技巧
作者:许小恒
页数:221页
定价:¥49.0
出版社:电子工业出版社
出版日期:2017-04-01
ISBN:9787121310584
PDF电子书大小:51MB 高清扫描完整版